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题库：证券从业

证券从业

29201. 下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有()。Ⅰ．证券账户净资产不低于人民币100万元Ⅱ．具备债券投资基础知识，并通过相关测试Ⅲ．最近2年内具有10笔以上的债券交易成交记录Ⅳ．不存在严重不良诚信记录

29202. 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以()为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。Ⅰ．专业分析Ⅱ．内幕信息Ⅲ．市场传言Ⅳ．虚假信息

29203. 下列情形中，不得收购上市公司的有()。Ⅰ．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态Ⅱ．收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为Ⅲ．法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形Ⅳ．收购人最近5年有严重的证券市场失信行为

29204. 证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括()。Ⅰ．资产配置策略Ⅱ．自营业务规模Ⅲ．可承受的风险限额Ⅳ．投资品种

29205. 证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有()。Ⅰ．中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请Ⅱ．责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同Ⅲ．已经受理的，暂缓进行审核Ⅳ．中国证监会暂停客户资产管理业务

29206. 关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有()。Ⅰ．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额Ⅱ．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划Ⅲ．证券公司必须自行推广集合资产管理计划Ⅳ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行

29207. 下列选项中，属于股东会职权的有()。Ⅰ．决定公司的经营计划和投资方案Ⅱ．选举和更换全部董事Ⅲ．审议批准董事会的报告Ⅳ．对发行公司债券作出决议

29208. 下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有()。Ⅰ．暂停或撤销相关业务许可Ⅱ．没收违法所得Ⅲ．处以非法融资融券等值以上的罚款Ⅳ．对直接负责的主管人员撤销任职资格

29209. 证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有()。Ⅰ．财务状况Ⅱ．内部控制制度Ⅲ．合规制度Ⅳ．人力资源状况

29210. 下列属于委托指令的具体形式的有()。Ⅰ．柜台委托Ⅱ．网上委托Ⅲ．电话委托Ⅳ．传真委托

29211. 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有()Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅲ．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款日Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

29212. 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取()、认定为不适当人选等监管措施。Ⅰ．责令改正Ⅱ．监管谈话Ⅲ．出具警示函Ⅳ．责令公开说明

29213. 下列选项中，说法正确的有()。Ⅰ．我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营Ⅱ．证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规Ⅲ．国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理Ⅳ．在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理

29214. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，()，切实维护客户合法权益。Ⅰ．加强合规管理Ⅱ．遵循审慎原则Ⅲ．防范利益冲突Ⅳ．健全内部控制

29215. 基金托管人应当履行的职责有()。Ⅰ．安全保管基金财产Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅲ．持有基金管理人的股份Ⅳ．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

29216. 资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向()中国证监会派址构及中国证券业协会报告。Ⅰ．证券公司注册地Ⅱ．证券公司住所地Ⅲ．资产管理分公司所在地Ⅳ．客户Ⅰ作所在地

29217. 在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有()。Ⅰ．全国性商业银行Ⅱ．烟台住房储蓄银行Ⅲ．中德住房储蓄银行Ⅳ．部分符合条件的城市商业银行

29218. 中国证券业协会理事任期（）年，可连选连任。

29219. 股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为（）。

29220. 证券发行市场又称（）。