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题库：证券从业

证券从业

29261. 地方政府债券以当地政府的（）作为还本付息的担保。

29262. 2015年1月，（）发布了《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》。

29263. 上市公司股票的市场价格一般是指（）。

29264. 在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（）的交易规则，审查客户的证件和委托单。

29265. 在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（）。

29266. 以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（）。Ⅰ．如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情上扬Ⅱ．如果中央银行提高存款准备金率，通过货币乘数的作用，使货币供应量更大幅度地减少，证券市场趋于下跌Ⅲ．如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情下跌Ⅳ．如果中央银行提高再贴现率，对再贴现资格加以严格审查，商业银行资金成本增加，市场贴现利率上升，社会信用收缩，证券市场的资金供应减少，使证券市场走势趋软

29267. 下列各种债券中，企业可发行（）。Ⅰ．无担保信用债券Ⅱ．资产抵押债券Ⅲ．第三方非连带责任保证担保债券Ⅳ．第三方连带责任保证担保债券

29268. 风险管理的过程包括（）。Ⅰ．金融风险的度量Ⅱ．金融风险管理方案的实施和评价Ⅲ．风险报告Ⅳ．风险管理的评估

29269. 我国在国际债券市场上已发行的债券品种有（）。Ⅰ．政府债券Ⅱ．特种国债Ⅲ．金融债券Ⅳ．可转换公司债券

29270. 关于可交换债券，下列说法正确的是（）。Ⅰ．可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年Ⅱ．可交换公司债券面值为每张人民币100元Ⅲ．可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票Ⅳ．公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于募集说明书公告日前15日公司股票均价和前一个交易日的均价

29271. 风险管理与控制的核心包括（）。Ⅰ．风险限额的确定Ⅱ．风险限额的分配Ⅲ．风险监控Ⅳ．风险的消除

29272. 根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法正确的是（）。Ⅰ．评级结果有效期内发生可能影响受评对象偿债能力的重大事项时，信用评级机构应及时启动不定期跟踪评级程序，发布不定期跟踪评级结果和报告Ⅱ．信用评级机构在终止跟踪评级时，应公布最近一次的评级结果及其有效期，说明此项信用评级此后不再更新Ⅲ．信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息Ⅳ．业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满后3年

29273. 下列关于无记名股票的说法中，正确的是（）。Ⅰ．无记名股票发行时一般留有存根联Ⅱ．我国《公司法》规定，发行无记名股票的公司应该记载其股票数量、编号、发行日期Ⅲ．无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名Ⅳ．存根联分为两部分，一是股票的主体，记载公司的有关事项；另一部分是股息票

29274. 利率波动对不同债券的影响不同，下列说法正确的有（）。Ⅰ．利率风险是固定收益证券投资的主要风险Ⅱ．利率波动对高息票利率债券的影响要小于低息票利率债券Ⅲ．利率波动对长期债券的影响要大于短期债券Ⅳ．零息债券不受利率波动的影响

29275. 关于可转换债券的要素，下列叙述正确的有（）。Ⅰ．可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间Ⅱ．可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券Ⅲ．转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数Ⅳ．赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

29276. 构成基金的要素有多种，因此可以依据（）的差异对基金进行分类。Ⅰ．运作方式Ⅱ．法律形式Ⅲ．投资对象Ⅳ．投资目标

29277. 货币政策是中央银行为实现给定的经济目标，运用各种方式来影响（）所采取的方针和措施的总和。Ⅰ．货币输出Ⅱ．货币供给Ⅲ．货币需求Ⅳ．利率

29278. 投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测（）等因素的未来变化趋势。Ⅰ．利率Ⅱ．汇率Ⅲ．股价Ⅳ．凸度

29279. 中国人民银行指定办理银行间债券登记、托管与结算的机构是（）。Ⅰ．中国银行Ⅱ．上海清算所Ⅲ．中央国债登记结算有限责任公司Ⅳ．陆金所

29280. 欧洲货币市场的特点有（）。Ⅰ．经营自由，不受任何国家政府管制和税收限制Ⅱ．资金规模庞大Ⅲ．存放款利率差额小Ⅳ．以银行间交易为主