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题库：证券从业

证券从业

29301. 赋予普通股股东优先认股权的主要意义有（）。Ⅰ．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例Ⅱ．保护原普通股股东的利益和持股价值Ⅲ．确保公司股份能有足额认购Ⅳ．增加公司的募集基金

29302. 我国《证券投资基金法》规定，（）应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。Ⅰ．提前终止基金合同Ⅱ．基金扩募或者延长基金合同期限Ⅲ．更换基金管理人Ⅳ．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

29303. 按信托财产的形态，可将信托划分为（）。Ⅰ．资金信托Ⅱ．动产信托Ⅲ．不动产信托Ⅳ．债权信托

29304. 下列各项中，属于储蓄国债（电子式）特点的是（）。Ⅰ．针对机构投资者发行Ⅱ．采用实名制，不可以流通转让Ⅲ．采用电子方式记录债权Ⅳ．收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税

29305. 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（）。Ⅰ．为依其所在国家或者地区的法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚Ⅱ．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系Ⅲ．实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币Ⅳ．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

29306. 下列关于金融期货交易与金融现货交易区别的说法，正确的是（）。Ⅰ．金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具Ⅱ．金融期货交易的对象是金融期货合约Ⅲ．金融现货交易的首要目的是筹资或投资Ⅳ．金融期货交易也是一种投资工具，能够创造价值

29307. 企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（）。Ⅰ．财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%Ⅱ．财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前一年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期Ⅲ．申请前一年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足Ⅳ．申请前一年，注册资本金不低于1亿人民币，净资产不低于行业平均水平

29308. 金融期货具备的功能包括（）。Ⅰ．套期保值Ⅱ．价格发现Ⅲ．投机Ⅳ．套利

29309. 衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在（）。Ⅰ．它们连接起传统的商品市场与金融市场，并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分Ⅱ．衍生产品的期限可以从几天扩展到数十年，已经很难将其简单地归入货币市场或资本市场Ⅲ．其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量，它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形见绌Ⅳ．其强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生产品，还可以复制出几乎所有的基础产品

29310. 证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。Ⅰ．促进信息的有效利用和传播Ⅱ．市场合理定价Ⅲ．市场有效性的提高和资源的合理配置Ⅳ．市场交易的活跃

29311. 下列能够作为信用违约互换中参考信用工具的有（）。Ⅰ．按揭贷款Ⅱ．按揭支持证券Ⅲ．各国国债Ⅳ．债券指数

29312. 《证券投资基金法》对基金投资或者活动作出了限制性规定，包括（）。Ⅰ．向他人贷款或者提供担保Ⅱ．从事承担无限责任的投资Ⅲ．向其基金管理人、基金托管人出资Ⅳ．承销证券

29313. 国际债券的发行人主要是（）。Ⅰ．工商企业Ⅱ．银行或其他金融机构Ⅲ．国际组织Ⅳ．各国政府

29314. 下列各选项中，属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。Ⅰ．一次注册、一次或多次发行Ⅱ．任一企业集合待偿还余额不得超过该企业净资产的40%Ⅲ．任一企业集合票据募集资金额不得超过2亿元人民币Ⅳ．单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币

29315. （）对证券账户实施统一管理。

29316. （）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

29317. （）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。

29318. 《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向（）股东配售，且配售比例应当相同。

29319. 1988年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。

29320. ()是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构