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题库：证券从业

证券从业

29401. 证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（）。Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施Ⅲ.有健全的内部管理制度Ⅳ.近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

29402. 证券交易所具有的特征是（）。Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间Ⅱ.投资者直接进入交易所买卖证券Ⅲ.通过公开竞价的方式决定证券交易价格Ⅳ.交易对象限于合乎一定标准的上市证券

29403. 证券具有极高的流动性必须满足的条件是（）。Ⅰ.很容易变现Ⅱ.变现的交易成本极小Ⅲ.本金保持相对稳定Ⅳ.具有安全可靠的证券交易市场

29404. 证券投资的信用风险会受发行人的（）因素影响。Ⅰ.盈利水平Ⅱ.规模大小Ⅲ.事业稳定程度Ⅳ.经营能力

29405. 证券投资基金可能面临的技术风险是（）。Ⅰ.经济因素和政治因素导致的市场价格变化Ⅱ.基金投资者大量赎回导致的风险Ⅲ.交易网络出现异常导致的风险Ⅳ.注册登记系统瘫痪导致的风险

29406. 证券投资基金是一种（）集合投资方式。Ⅰ.利益共享Ⅱ.业余理财Ⅲ.风险自担Ⅳ.风险共担

29407. 证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。Ⅰ.促进信息的有效利用和传播Ⅱ.市场合理定价Ⅲ.市场有效性的提高Ⅳ.资源的合理配置

29408. 中小非金融企业发行集合票据应披露（）。Ⅰ.集合票据债项评级Ⅱ.各企业主体信用评级Ⅲ.专业信用增进机构（若有）主体信用评级Ⅳ.内幕信息

29409. 作为国际支付手段的外汇必须具备（）。Ⅰ.可支付性Ⅱ.可获得性Ⅲ.可增值性Ⅳ.可兑换性

29410. 证券登记结算制度实行证券（）。

29411. 投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。

29412. 我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

29413. 在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。

29414. 取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

29415. 金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

29416. 证券市场监管原则中，（）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

29417. 一行三会构成了中国金融业（）的格局。

29418. 金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

29419. 以下不属于我国证券交易所场内市场的是（）。

29420. 融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。