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(来学网)
通过证券业从业资格考试或证券投资基金销售人员从业考试的人员符合( )等条件时,可以通过受聘机构向中国证券业协会申请执业证书。
A.
(来学网)
品行端正,具有良好的职业道德
B.
(来学网)
最近3年未受过刑事处罚
C.
(来学网)
未被中国证监会认定为市场禁入者,或者已过禁入期
D.
(来学网)
已被机构聘用
正确答案:
ABCD
答案解析:
除ABCD四项外,通过证券业从业资格考试或证券投资基金销售人员从业考试的人员通过受聘机构向中国证券业协会申请执业证书应符合的条件还包括:①不存在《证券法》第一百三十二条规定的情形;②法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。从事投资咨询业务的分析人员若要取得执业证书,除满足上述条件外,需具备两年的工作经验。
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