一、单选题

　　1.我国《期货从业人员执业行为准则》自( )起施行。

　　A.2003年7月1日

　　B.2003年9月1日

　　C.2003年10月1日

　　D.2004年1月1日

　　参考答案：A。

　　2.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是( )。

　　A.身份证复印件并加盖推荐公司公章

　　B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章

　　C.《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》

　　D.人事部门的鉴定材料

　　参考答案：D。

　　3.中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有( )。

　　A.录音记录

　　B.录像记录

　　C.书面记录

　　D.五人以上参与

　　参考答案：C。

　　24.持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报( )备案。

　　A.中国证监会

　　B.上级主管部门

　　C.期货交易所

　　D.国务院

　　参考答案：A。

　　25.每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到( )办理登记手续。

　　A.国务院

　　B.上级主管部门

　　C.中国期货业协会

　　D.国家外汇管理局

　　参考答案：D。

　　6.每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是( )。

　　A.中国证监会

　　B.国家商务部

　　C.该企业开立相关账户的银行

　　D.国家外汇管理局

　　参考答案：D。

　　7.投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由( )承担责任。

　　A.投资者所在的经纪公司

　　B.投资者

　　C.投资者和所在的经纪公司共同

　　D.期货交易所

　　参考答案：B。

　　8.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有( )位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。

　　A.3

　　B.2

　　C.5

　　D.1

　　参考答案：B。

　　9.期货经纪公司( )，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

　　A.内部控制制度

　　B.内部控制文本制度

　　C.内部监督体系

　　D.内部控制模式

　　参考答案：A。

　　10.根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位( )的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。

　　A.相互制约

　　B.相对独立

　　C.齐全完备

　　D.分工负责

　　参考答案：B。

　　11.《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证监会派出机构

　　C.中国证监会期货部

　　D.期货交易所

　　参考答案：A。

　　12.( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

　　A.《期货高管人员任职资格管理办法》

　　B.《期货从业人员执业行为准则》

　　C.《期货从业人员行为规范》

　　D.《期货从业人员经纪业务规范》

　　参考答案：B。

　　13.审查期货公司是否透支交易，应当以( )为标准。

　　A.期货交易所规定的保证金比例

　　B.期货经纪公司规定的保证金比例

　　C.客户实际交纳的保证金

　　D.中国证监会规定的保证金比例

　　参考答案：A。

　　14.期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由( )进行处理。

　　A.所在地期货交易所

　　B.期货业协会

　　C.所在机构

　　D.证监会规定的机构

　　参考答案：C。

　　15.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。

　　A.百分之六十

　　B.百分之八十

　　C.百分之二十

　　D.百分之四十

　　参考答案：A。

　　16.我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后( )日内，每一年度结束后( )日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

　　A.5;10

　　B.10;20

　　C.15;30

　　D.7;14

　　参考答案：C。

　　17.期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。

　　A.中国期货业协会

　　B.本交易所会员大会

　　C.本交易所理事会

　　D.中国证监会

　　参考答案：D。

　　18.投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报( )审批。

　　A.中国期货业协会

　　B.期货交易所

　　C.中国证监会

　　D.期货交易所会员大会

　　参考答案：B。

　　19.我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )。

　　A.非盈利企业法人

　　B.非盈利民间团体

　　C.官方机构

　　D.按其章程实行自律性管理的法人组织

　　参考答案：D。

　　20.在我国,期货交易所的注册资本出资人是( )。

　　A.企业法人

　　B.自然人

　　C.会员

　　D.国有企业

　　参考答案：C。

　　二、多选题

　　1.保证金可以以( )方式支付。

　　A.现金

　　B.本票

　　C.汇票

　　D.支票

　　参考答案：ABCD。

　　2.期货交易所会员享有的权利包括( )。

　　A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

　　B.按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

　　C.联名提议召开会员大会

　　D.按照规定转让会员资格

　　参考答案：ACD。

　　3.境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当( )。

　　A.交易活跃

　　B.交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性

　　C.管理规范

　　D.上市品种齐全

　　参考答案：ABC。

　　4.期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )。

　　A.健全性原则

　　B.有效性原则

　　C.合理性原则

　　D.相互制约原则

　　参考答案：ACD。

　　5.下列属于期货从业人员的有( )。

　　A.期货公司总经理

　　B.期货交易所的电脑管理人员

　　C.期货公司后勤服务人员

　　D.期货公司投资咨询顾问

　　参考答案：ABD。

　　6.在我国，交割仓库不得有( )行为。

　　A.出具虚假仓单

　　B.违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库

　　C.泄露与期货交易有关的商业秘密

　　D.参与期货交易

　　参考答案：ABCD。

　　7.期货交易所的工作人员履行职务，遇到与( )有利害关系的情形时，应当回避。

　　A.本人

　　B.父母

　　C.配偶

　　D.子女

　　参考答案：ABCD。

　　8.在我国，期货经纪公司应当保证期货( )资料的完整和安全。

　　A.交易

　　B.结算

　　C.交割

　　D.价格

　　参考答案：ABC。

　　9.人民法院审理( )案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

　　A.期货合同纠纷

　　B.期货侵权纠纷

　　C.期货违约纠纷

　　D.无效的期货交易合同纠纷

　　参考答案：BD。

　　10.在我国，任何单位或者个人不得使用( )进行期货交易。

　　A.信贷资金

　　B.财政资金

　　C.自有资金

　　D.银行资金

　　参考答案：ABD。

　　11.在我国，( )从事期货交易限于从事套期保值业务。

　　A.国有企业

　　B.国有控股企业

　　C.金融机构

　　D.事业单位

　　参考答案：AB。

　　12.下列关于我国公司从事境外期货交易的表述，( )是正确的。

　　A.未经批准，任何单位或者个人不得直接或间接从事境外期货交易

　　B.从事境外期货交易须经中国证监会批准

　　C.从事境外期货交易需报国务院批准

　　D.期货经纪公司禁止从事境外期货交易

　　参考答案：ACD。

　　13.期货交易所章程中应当载明的事项包括( )。

　　A.设立目的和职能

　　B.名称、住所和营业场所

　　C.注册资本及其构成

　　D.对会员的纪律处分

　　参考答案：ABCD。

　　14.期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。

　　A.会员资格的取得条件和程序

　　B.会员资格的变更条件和程序

　　C.对会员的监督管理

　　D.会员违规、违约行为处理办法

　　参考答案：ABCD。

　　15.下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )。

　　A.居间人可以是公民也可以是法人

　　B.只能接受客户的委托

　　C.期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

　　D.居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

　　参考答案：ACD。

　　16.关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是( )。

　　A.经纪公司不得混码交易

　　B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

　　C.期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

　　D.经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

　　参考答案：ABC。

　　17.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( )，并及时公布。

　　A.周报表

　　B.月报表

　　C.季度报表

　　D.年报表

　　参考答案：ABD。

　　18.下列关于中国证监会的表述中正确的是( )。

　　A.依法对期货经纪公司进行监督管理

　　B.依法对期货经纪公司分支机构进行监督管理

　　C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理

　　D.中国证监会派出机构依法只对期货经纪公司的分支机构进行监督管理

　　参考答案：AC。

　　19.下列表述中，( )是正确的。

　　A.期货经纪公司应当加入期货业协会

　　B.期货经纪公司应当加入工商企业联合会

　　C.中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

　　D.中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

　　参考答案：AD。

　　20.我国期货经纪公司目前可以申请从事期货( )业务。

　　A.投资基金

　　B.经纪业务

　　C.咨询、培训

　　D.自营

　　参考答案：BC。