1. 国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予( )。

　　A: 直接开除的处分

　　B: 降级至直判刑的处罚

　　C: 降级的纪律处分

　　D: 降级直至开除的纪律处分

　　参考答案[D]

　　2. 国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立( )。

　　A: 期货保证金安全使用审计机构

　　B: 期货保证金第三方管理机构

　　C: 期货风险金安全存管监控机构

　　D: 期货保证金安全存管监控机构

　　参考答案[D]

　　3. 期货公司的( )，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

　　A: 交易软件、财务软件

　　B: 交易软件、结算软件

　　C: 结算软件、杀毒软件

　　D: 杀毒软件、财务软件

　　参考答案[B]

　　4. 从事期货交易活动，应当遵循( )的原则。

　　A: 公开、公平、公正

　　B: 公开、公平、诚实守信

　　C: 公开、公平、公正和诚实守信

　　D: D、公开、公平、公正和诚实信用

　　参考答案[D]

　　5. 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括( )。

　　A: 降低保证金

　　B: 调整涨跌停板幅度

　　C: 提高客户的最大持仓量

　　D: 提高会员的最大持仓量

　　参考答案[B]

　　6. 国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施不包括( )。

　　A: 复查相关财产权登记资料

　　B: 查阅相关的期货交易记录

　　C: 查询相关的保证金账户

　　D: 拘役期货交易相关当事人

　　参考答案[D]

　　7. 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院监管机构会同( )制定。

　　A: 国务院财政部门

　　B: 国务院税务部门

　　C: 中国期货业协会

　　D: 国务院商务部门

　　参考答案[A]

　　8. 申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。

　　A: 3

　　B: 4

　　C: 5

　　D: 6

　　参考答案[A]

　　9. 持仓限额，是指期货交易所对期货交易者的( )规定的最高数额。

　　A: 持仓品种

　　B: 持仓时间

　　C: 持仓量

　　D: 持仓成本

　　参考答案[C]

　　10. 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司( )规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

　　A: 长期性经营

　　B: 持续性经营

　　C: 稳健性经营

　　D: 营利性经营

　　参考答案[B]

　　11. 期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式 ，由( )根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

　　A: 财政部

　　B: 中国证监督会

　　C: 期货交易所

　　D: 期货公司保证金监控中心

　　参考答案[B]

　　12. 期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续的( )缴纳。

　　A: 15%

　　B: 3%

　　C: 10‰

　　D: 5‰

　　参考答案[B]

　　13. 使用期货投资者保障基金前，( )应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

　　A: 保障基金管理机构

　　B: 中国证监会和保障基金管理机构

　　C: 期货交易所

　　D: 期货公司保证金监控中心

　　参考答案[B]

　　14. 在对期货投资者保障基金进行补偿时，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照( )补偿规则进行保障基金补偿。

　　A: 个人和机构投资者

　　B: 个人投资者

　　C: 保证金损失的90%

　　D: 机构投资者

　　参考答案[D]

　　15. 公司制期货交易所采用的组织形式是( )。

　　A: 国有独资公司

　　B: 有限责任公司

　　C: 股份有限公司

　　D: 有限合伙制

　　参考答案[C]

　　16. 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )。

　　A: 职工福利

　　B: 会员分红

　　C: 股东分红

　　D: 保证期货交易场所、设施的运行和改善

　　参考答案[D]

　　17. 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )日内报告中国证监会。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 30

　　参考答案[B]

　　18. 召开理事会临时会议的情形不包括( )。

　　A: 1/3以上理事会联名提议

　　B: 期货交易所章程规定的情形

　　C: 理事长提议

　　D: 中国证监会提议

　　参考答案[C]

　　19. ( )负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

　　A: 董事会秘书

　　B: 董事长

　　C: 副董事长

　　D: 理事长

　　参考答案[A]

　　20. 客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券( )。

　　A: 在市场上回购

　　B: 进行公证

　　C: 妥善保存

　　D: 提交期货交易所

　　参考答案[D]

　　21. 在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告厅内容有异议的，应当( )。

　　A: 辞职

　　B: 拒绝签字

　　C: 向监管部门报告

　　D: 注明自己的意见和理由

　　参考答案[D]

　　22. 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请( )调解处理。

　　A: 中国银行协会、期货交易所

　　B: 中国记者协会、期货交易所

　　C: 中国期货业协会、期货交易所

　　D: 中国律师协会、期货交易所

　　参考答案[C]

　　23. 期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

　　A: 2年

　　B: 6个月

　　C: 1年

　　D: 3个月

　　参考答案[C]

　　24. 期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对( )报告签署确认意见。

　　A: 月度

　　B: 季度

　　C: 年度

　　D: 每日

　　参考答案[C]

　　25. 期货公司应当按照( )的原则传递客户交易指令。

　　A: 数量优先

　　B: 规模优先

　　C: 时间优先

　　D: 价格优先

　　参考答案[C]

　　26. 期货公司应当按照( )经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

　　A: 审慎

　　B: 利润最大化

　　C: 风险最小化

　　D: 收入最大化

　　参考答案[A]

　　27. 当期货公司与客户的利益冲突无法避免时，应当( )。

　　A: 客户损失得到相应补偿

　　B: 保证公司利益不受损失

　　C: 减少客户损失

　　D: 确保客户利益优先

　　参考答案[D]

　　28. 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 7

　　D: 10

　　参考答案[B]

　　29. 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 6

　　D: 12

　　参考答案[B]

　　30. 不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是( )。

　　A: 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

　　B: 具有大专以上学历

　　C: 通过中国证监会认可的资质测试

　　D: 有履行职责所必需的时间和精力

　　参考答案[B]