第 1 题：基金管理公司应在 QDII 基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括( )。

　　A：境外投资顾问主要负责人家庭背景

　　B：境外托管人托管资产规模

　　C：境外托管人办公地址

　　D：境外投资顾问成立时间

　　答案：A

　　第 2 题：销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括( )。

　　A：易入原则

　　B：不可测原则

　　C：成长原则

　　D：可测原则

　　答案：B

　　第 3 题：下列关于基金销售机构职责规范的说法，错误的是( )。

　　A：未签订书面销售协议，不得办理基金的销售业务

　　B：可以委托其他机构代为办理基金的销售业务

　　C：任何单位或个人不得以任何形式挪用基金销售结算资金

　　D：为客户开立基金账户时，应当对客户的洗钱风险进行等级划分

　　答案：B

　　第 4 题：基金销售的特殊性不包括()。

　　A：服务性

　　B：规范性

　　C：全面性

　　D：专业性

　　答案：C

　　第 5 题：下列不属于促销策略的是( )。

　　A：派发各种宣传资料

　　B：基金产品推介会

　　C：费率打折

　　D：设计费用优惠政策

　　答案：D

　　第 6 题：基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括( )。

　　A：登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩

　　B：违规承诺收益或者承担损失

　　C：预测该基金的证券投资业绩

　　D：使用“最好”、“名列前茅”等表述

　　答案：A

　　第 7 题：基金管理人不得免收持有期低于( )年的投资人的后端申购(认购)费用。

　　A：1

　　B：2

　　C：3

　　D：5

　　答案：C

　　第 8 题：基金销售适用性的内容，应当包括( )。

　　Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

　　Ⅱ.对基金产品的风险等内容进行设置，对基金产品进行风险评估的方式和方法

　　Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评估的方式和方法

　　Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

　　A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　第 9 题：基金客户服务的特点不包括()。

　　A：专业性

　　B：规范性

　　C：间歇性

　　D：时效性

　　答案：C

　　第 10 题：基金客服的服务原则包括()

　　A：安全第一

　　B：适度服务

　　C：本金安全

　　D：追求收益

　　答案：A

　　第 11 题：基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括( )。

　　A：建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度

　　B：明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

　　C：信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任

　　D：在内部建立完善的信息管理体系

　　答案：C

　　第 12 题：下列( )不属于投资者教育的基本原则。

　　A：投资者教育应有助于监管者保护投资者

　　B：投资者教育可以被视为是对市场参与者监管工作的替代

　　C：投资者教育没有一个固定的模式

　　D：证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务

　　答案：B

　　第 13 题：关于投资者教育的内容，说法正确的是()。

　　Ⅰ.投资决策就是对投资产品和服务做出选择的行为或过程

　　Ⅱ.资产配置教育即指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制

　　Ⅲ.权益保护教育即号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益

　　A：Ⅰ、Ⅱ

　　B：Ⅰ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　第 14 题：防范和化解经营风险中，不属于内部风险的是()。

　　A：决策失误

　　B：执行不力

　　C：操作风险

　　D：法律法规

　　答案：D

　　第 15 题：内部控制的原则不包括( )

　　A：规范性原则

　　B：健全性原则

　　C：有效性原则

　　D：独立性原则

　　答案：A

　　第 16 题：基金管理公司内部控制机制是指( )。

　　A：公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系

　　B：公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序

　　C：公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序

　　D：公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称

　　答案：A

　　第 17 题：控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境不包括( )。

　　A：经营理念和内控文化

　　B：公司治理结构

　　C：信息技术系统

　　D：员工道德素质

　　答案：C

　　第 18 题：以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是( )。

　　A：合法、合规性原则

　　B：全面性原则

　　C：审慎性原则

　　D：成本效益原则

　　答案：D

　　第 19 题：合规管理的基本原则不包括( )

　　A：独立性原则

　　B：公正性原则

　　C：利益性原则

　　D：协调性原则

　　答案：C

　　第 20 题：基金管理人合规管理的最终责任由()承担。

　　A：管理层

　　B：董事会

　　C：股东会

　　D：监事会

　　答案：B

　　第 21 题：关于督察长的合规责任，以下表述错误的是( )。

　　A：督察长享有充分的知情权

　　B：督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

　　C：督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案

　　D：督察长负责组织指导公司监察稽核工作

　　答案：C

　　第 22 题：合规性风险的主要种类不包括()。

　　A：投资合规性风险

　　B：销售合规性风险

　　C：信息披露合规性风险

　　D：操作合规性风险

　　答案：D

　　第 23 题：列属于合规风险的是()。

　　Ⅰ.投资合规性风险

　　Ⅱ.销售合规性风险

　　Ⅲ.信息披露合规性风险

　　Ⅳ.反洗钱合规性风险

　　A：Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅱ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D