(1)内幕信息是指(　)

A. 在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场供求和证券价格有重大影响的尚未公开的信息

B. 股票交易信息

C. 公司经营信息

D. 公司尚未公开的信息

(2)基金管理人收取一定管理费，基金托管人收取一定托管费，基金投资者则在基金投资收益扣除管理费和托管费等相关费用之后，按份额比例享有基金资产净值。这体现了基金(　　)的特点。

A. 独立托管、保障安全

B. 利益共享、风险共担

C. 集合理财、专业管理

D. 组合投资、分散风险

(3)托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前(　)日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A. 20

B. 30

C. 10

D. 60

(4)下列说法正确的是( )。

A. 基金的交易是指基金公司的交易员买卖证券的过程。

B. 基金经理可以直接向交易员下达投资指令。

C. 基金公司的风险控制体系就是指基金公司的风险控制制度体系。

D. 对债券基金来说，分散投资虽然不能降低市场利率风险，但可以降低债券投资的信用风险。

(5)证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权(　)管理。

A. 中国证监会

B. 中国证券业协会

C. 证券交易所

D. 中国人民银行

(6)在整个基金的运作中，(　　)实际上处于重要地位，起着核心作用。

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金份额持有人

D. 基金发起人

(7)基金(　　)是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益者。

A. 份额持有者

B. 管理人

C. 托管人

D. 注册登记机构

(8)(　)是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。

A. 市场手段

B. 法律手段

C. 经济手段

D. 行政手段

(9)我国基金业的发展主要经过两个时期：老基金时代和新基金时代。老基金时代主要指(　　)年规范整理之前的时期。

A. 1993

B. 1996

C. 1998

D. 2002

(10)(　)主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

A. 投资决策委员会

B. 风险控制委员会

C. 投资部

D. 研究部

(11)根据是否可以在二级市场买卖股票，债券型基金可以分为纯债型基金与(　　)。

A. 偏债型基金

B. 偏股型基金

C. 混合型基金

D. 保本型基金

(12)2001年9月，第一只开放式股票型基金(　　)基金设立，标志着我国基金的新发展。

A. 华安创新

B. 华夏回报

C. 博时价值增长

D. 南方绩优成长

(13)《证券投资基金托管资格管理办法》的颁布主体为(　)

A. 中国证监会和中国银行业监督管理委员会

B. 中国证监会

C. 中国银行业监督管理委员会

D. 以上均错

(14)下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨?(　)

A. 规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的执业水准

B. 加强基金销售机构内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务

C. 旨在规范基金销售机构的销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性

D. 明确基金销售业务信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管

(15)《公司法》的立法宗旨为(　)

A. 保护公司的合法权益

B. 保护公司股东的合法权益

C. 保护债权人的合法权益

D. 保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展

(16)以下有价证券的流动性最低(　　)。

A. ETF

B. LOF

C. 记账式国债

D. 凭证式国债

(17)截至2007年底，共有(　　)家基金公司获得QDⅡ资格，(　　)只QDII基金进入运作期。

A. 10，3

B. 12，5

C. 15，7

D. 20，10

(18)基金托管人的首要职责是(　)

A. 进行基金会计核算

B. 完成基金资金清算

C. 监督基金投资运作

D. 保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产

(19)证券市场是有价证券(　　)的场所。

A. 发行

B. 交易

C. 发行和交易

D. 流通

(20)通过向投资者发行基金份额，能够在短期内募集大量的资金用于投资，表现了证券投资基金的(　　)特征。

A. 集合投资

B. 专业管理

C. 风险共担

D. 分散风险

参考答案：

(1) :A(2) :B(3) :B(4) :D(5) :B

(6) :A(7) :A(8) :C(9) :C(10) :B

(11) :A(12) :A(13) :A(14) :A(15) :D

(16) :D(17) :B(18) :D(19) :C(20) :A