1。()是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

A内部控制

B外部控制

C直接控制

D间接控制

解析：正确答案”A“

2。开放式基金()公布基金单位资产净值。

A每日

B每周

C每月

D每季度

解析：正确答案”A“， 开放式基金每日公布单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书。

3关于货币市场基金的说法，正确的是()。

A没有投资风险

B只适合长期投资

C只适合短期投资

D既适合短期投资，也适合长期投资

解析：正确答案”C“， 货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或暂时存放现金的理想场所。但要注意的是，货币市场基金的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。

4在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是()。

A律师事务所

B基金托管人

C基金代理销售机构

D会计师事务所

解析：正确答案”B“， 基金托管人在基金运作中的重要作用之一就是对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益。

5一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是()。

A临时信息披露

B基金募集信息披露

C基金份额上市交易公告书

D基金季度报告

解析：正确答案”A“， 基金临时信息披露主要指在基金存续期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。它是不能提前预见披露时间的。

6甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用,那么甲的行为不符合()规范的要求。

A廉洁公正

B忠诚敬业

C保守秘密

D客户资料

解析：正确答案”A“，

7基金业协会的权力机构为()。

A理事会

B股东大会

C监事会

D会员大会

解析：正确答案”D“， 基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

8下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。

A控制环境

B控制活动

C内部监控

D以上都正确

解析：正确答案”D“， 基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

9关于基金宣传推介材料，说法正确的是()。

A可以预测基金的投资业绩

B可以登载单位的推荐性文字

C可以使用“坐享财富增长”“欲购从速”等表述

D可以通过电视、广播进行公布

解析：正确答案”D“， 其他选项都属于禁止性规定。

10投资基金按照运作方式可分为()。

A开放式基金和封闭式基金

B公司型基金和契约式基金

C公募基金和私募基金

D在岸基金和离岸基金

解析：正确答案”A“， 投资基金按照运作方式可分为开放式基金和封闭式基金。

11内部控制的()要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

A健全性原则

B有效性原则

C独立性原则

D成本效益原则

解析：正确答案”B“，

12根据国际国内基金市场的实践，基金市场建立和发展的基础是()。

A监管机构的高效监管

B行业自律组织的发展

C信息披露制度的建立和完善

D基金管理人内部控制制度的完善

解析：正确答案”C“， 各国(地区)基金市场产生和发展的历史表明，信息披露是基金市场建立与发展的基础，信息披露制度是基金市场管理制度的基石。

13()是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

A加强监管力度

B制定监管法规

C加强从业人员教育

D加强基金管理人的内部控制机制建设

解析：正确答案”D“， 加强基金管理人的内部控制机制建设，是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

14公开披露的基金信息不包括()。

A基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

B基金资产净值、基金份额净值

C基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告

D证券投资业绩预测

解析：正确答案”D“， 公开披露的基金信息包括：①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;②基金募集情况;③基金份额上市交易公告书;④基金资产净值、基金份额净值;⑤基金份额申购、赎回价格;⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;⑦临时报告;⑧基金份额持有人大会决议;⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;⑩涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;?依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

15督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告()。

A基金业协会

B证券业协会

C董事会

D中国证监会及相关派出机构

解析：正确答案”D“， 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

16我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与()之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。

A基金托管人

B基金份额持有人

C监管机构

D基金发起人

解析：正确答案”A“， 基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

17以下关于公司型基金的表述，正确的是()。

A基金是独立的法人机构

B主要依据基金合同运营基金

C投资者享有直接管理基金的权利

D相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些

解析：正确答案”A“， B项，契约型基金依据基金合同营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金;C项，基金管理人直接管理基金;D项，与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。

18()是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。

A基金客户服务

B基金销售服务

C基金理财服务

D基金售后服务

解析：正确答案”A“， 基金客户服务是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。

19基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与()签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。

A基金客户

B基金管理人

C基金托管人

D监管机构

解析：正确答案”B“， 基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。

20基金上市交易公告书的编制主体是()。

A基金管理人

B基金托管人

C基金托管人与基金托管人

D基金份额持有人

解析：正确答案”A“，