1.依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括

　　(　　)

　　A.总经理、副总经理

　　B.财务负责人

　　C.首席风险官

　　D.营业部负责人

　　【答案】ABCD

　　【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

　　2.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

　　A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

　　B.通过中国证监会认可的资质测试

　　C.具有从事法律、会计业务2年以上经验

　　D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

　　【答案】ABD

　　【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。

　　3.申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交的申请材料有(　　)。

　　A.申请书

　　B.任职资格申请表

　　C.身份、学历、学位证明

　　D.期货从业人员资格证书

　　【答案】ABCD

　　【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十五条规定，

　　申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书;(二)任职资格申请表;(三)身份、学历、学位证明;(四)期货从业人员资格证书;(五)中国证监会规定的其他材料。

　　4.中国证监会或者其派出机构通过(　　)方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

　　A.审核材料

　　B.考察谈话

　　C.询问相关人

　　D.调查从业经历

　　【答案】ABD

　　【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

　　5.期货公司独立董事应当重点关注和保护(　　)的利益，发表客观、公正的独立意见。

　　A.公司

　　B.客户

　　C.控股股东

　　D.中小股东

　　【答案】BD

　　【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条规定，期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。

　　6.证券公司应当根据(　　)的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

　　A.内部控制制度

　　B.风险隔离制度

　　C.合规、审慎经营原则

　　D.独立经营原则

　　【答案】AB

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

　　7.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下(　　)监管措施。

　　A.责令限期整改

　　B.监管谈话

　　C.出具警示函

　　D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

　　【答案】ABCD

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业‘务关系。

　　8.中国证监会对证券公司的检查方式包括(　　)。

　　A.现场检查

　　B.非现场检查

　　C.书面审查

　　D.谈话

　　【答案】AB

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

　　9.某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是(　　)。

　　A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系

　　B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

　　C.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱

　　D.甲隐瞒了期货交易的风险

　　【答案】AB

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当询客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

　　10.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是(　　)。

　　A.客户投诉的接待处理方式

　　B.违约责任

　　C.介绍业务的范围

　　D.执行期货保证金安全存管制度的措施

　　【答案】ABCD

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第一款规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(一)介绍业务的范围;(二)执行期货保证金安全存管制度的措施;(三)介绍业务对接规则;(四)客户投诉的接待处理方式;(五)报酬支付及相关费用的分担方式;(六)违约责任;(七)中国证监会规定的其他事项。

　　11 . 期货公司首席风险官向()负责。

　　A： 期货公司监事会

　　B： 中国证监会

　　C： 期货公司董事会

　　D： 中国证监会派出机构

　　正确答案是：C

　　正确答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定，期货公司首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。期货公司首席风险官向期货公司董事会负责。

　　12 . 被免职的期货公司首席风险官可以向()解释说明情况。

　　A： 期货公司高级管理层

　　B： 中国期货业协会

　　C： 公司住所地中国证监会派出机构

　　D： 公司住所地中国国务院期货监督管理机构

　　正确答案是：C

　　正确答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十六条规定，被免职的期货公司首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

　　13 . 期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官()不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

　　A： 两次 B： 连续两次

　　C： 三次 D： 连续三次

　　正确答案是：B

　　正确答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条规定，期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

　　14 . 根据《期货交易管理条例》的规定，()制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》。

　　A： 期货公司

　　B： 期货业协会

　　C： 国务院期货监督委员会

　　D： 中国证券监督管理委员会

　　正确答案是：D

　　正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》根据《期货交易管理条例》的规定，中国证券监督管理委员会制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》，现予发布，请遵照执行。

　　15 . 1期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人()年以上经历。

　　A： 1 B： 2

　　C： 3 D： 4

　　正确答案是：B

　　正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：(三)结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历。

　　16 . 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当控股股东和实际控制人持续经营()个以上完整的会计年度;控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近()年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

　　A： 1;2 B： 2;2

　　C： 2;3 D： 3;5

　　正确答案是：B

　　正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第匕条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：(十)控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度;控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

　　17 . 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元;或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币()亿元。

　　A： 3 B： 5

　　C： 8 D： 1O

　　正确答案是：C

　　正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：(三)申请目前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元;或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元。

　　18 . 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元。

　　A： 1亿元 B： 2亿元

　　C： 5亿元 D： 5000万元

　　正确答案是：A

　　正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：(三)申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元;或者申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币l亿元，控股股东期末净资本不低于人民币l0亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

　　19 . 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请()资格。

　　A： 非结算会员

　　B： 一般结算会员

　　C： 全面结算会员

　　D： 结算会员

　　正确答案是：A

　　正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十三条规定，只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。

　　20 . 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起()个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A： 2 B： 3

　　C： 5 D： 1O

　　正确答案是：B

　　正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十一条规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作口内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告