1、下列不属于基金托管人职责的是()。

　　A、基金资产的投资运作

　　B、会计复核以及对基金投资运作的监督

　　C、基金资产保管

　　D、基金资金清算

　　正确答案： A

　　解析：基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。

　　2、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司()和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议.并监督整改措施的制定和落实。

　　A、总经理

　　B、董事会

　　C、股东会

　　D、董事长

　　正确答案： A

　　解析：督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。

　　3、()是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。

　　A、证券理财

　　B、信托管理

　　C、投资债券

　　D、投资基金

　　正确答案： D

　　解析：投资基金是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。

　　4、下列关于基金募集期限说法错误的是()。

　　A、超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质，性变应当报化的中国证监会备案

　　B、基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限

　　C、基金募集期限自基金份额发售之日起计算

　　D、基金管理人应当自收到准予注册文件之个月日起内进3行基金募集

　　正确答案： D

　　解析：基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。

　　5、QDII基金份额净值应当至少()计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在()计算并披露。

　　A、每月，每周

　　B、每月，每日

　　C、每周，每个工作日

　　D、每日，每日

　　正确答案： C

　　解析：QDII基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露。

　　6、证券交易所在监控中发现基金交易行为异常.涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向()报告。

　　A、中国银监会

　　B、基金业协会

　　C、中国证监会

　　D、证券业协会

　　正确答案： C

　　解析：证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

　　7、关于封闭式基金账户的陈述，正确的是()。

　　A、基金账户只能用于基金认购及交易

　　B、基金账户在商业银行办理

　　C、基金账户开户在证券登记机构办理

　　D、每个有效身份证件可以开立多个基金账户

　　正确答案： C

　　解析：基金账户只能用于基金国债、及其他债券的认购及交易。个人投资者开立基金账户,需持本人身份证到证券注册登记机构办理开户手续。每个有效证件只允许开设1个基金账户，已开设证券账户的不能再重复开设基金账户。

　　8、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载()。

　　A、自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩

　　B、自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

　　C、当年上半年的业绩

　　D、从合同生效之日起计算的业绩

　　正确答案： A

　　解析：基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。

　　9、货币型基金的认购费一般为()。

　　A、1%以下

　　B、1%～1.5%

　　C、[1%]

　　D、[0]

　　正确答案： D

　　解析：货币型基金一般认购费0为。

　　10、以下关于开放式基金的描述，正确的是()。

　　A、基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续

　　B、由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高

　　C、开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户

　　D、开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户

　　正确答案： A

　　解析：开放式基金的非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。基金份额的转换常常还会收取一定的转换费用，尽管如此，由于基金份额的转换不需要先赎回已持有的基金再购买另一基金，因此综合费用都较低。

　　11、合规独立性中，最重要的是()。

　　A、以下都正确

　　B、机制独立性

　　C、问责独立性

　　D、部门独立性

　　正确答案： D

　　解析：合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最重要。

　　12、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人，新基金托管人产生前，由()指定临时基金托管人。

　　A、中国基金业协会

　　B、中国证监会

　　C、中国银监会

　　D、基金管理人

　　正确答案： B

　　解析：新基金托管人产生前，由中国证监会指定临时基金托管人。

　　13、()是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。

　　A、基金售后服务

　　B、基金销售服务

　　C、基金理财服务

　　D、基金客户服务

　　正确答案： D

　　解析：基金客户服务是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。

　　14、基金管理人的最主要职责是负责()。

　　A、基金资产的投资运作

　　B、基金资产清算和会计复核

　　C、基金资产的保管

　　D、受托资产管理

　　正确答案： A

　　解析：基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

　　15、某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于()。

　　A、二公司的内幕交易

　　B、基于交易的操纵市场

　　C、基于信息的操纵市场

　　D、不正当竞争

　　正确答案： B

　　解析：基金经理甲与乙的行为属于基于交易的操纵市场。因为他们有明显的误导市场参与者的意图，并实施了不当影响证券价格的行为。

　　16、转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

　　A、二分之一

　　B、三分之二

　　C、三分之一

　　D、四分之三

　　正确答案： B

　　解析：转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。

　　17、金融市场参与者中()的作用比较特殊。

　　A、政府

　　B、金融机构

　　C、中央银行

　　D、个人和企业居民

　　正确答案： B

　　解析：金融市场参与者中金融机构的作用比较特殊。

　　18、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

　　A、10日

　　B、30日

　　C、15日

　　D、60日

　　正确答案： B

　　解析：召开基金份额持有人大会，召集人应当至少30提前日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

　　19、基金交易应实行()，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

　　A、投资对象备选库制度

　　B、投资决策授权制度

　　C、审查制度

　　D、集中交易制度

　　正确答案： D

　　解析：基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

　　20、投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为()。

　　A、9:30-11:30和13:00-15:00

　　B、9:20-11:30和13:00-15:00

　　C、9:30-11:30和13:00-15:30

　　D、9:15-11:30和13:00-15:00

　　正确答案： A

　　解析：投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间9为:30-11:和3013:00-15:00。

　　21、信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()内编制并披露临时报告书。

　　A、1日

　　B、3日

　　C、2日

　　D、5日

　　正确答案： C

　　解析：信息披露义务人应当在重大事件发生之日2日内起编制并披露临时报告书。

　　22、基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排()分管合规管理部的工作。

　　A、独立董事

　　B、总经理

　　C、基金经理

　　D、督察长

　　正确答案： D

　　解析：基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排督察长分管合规管理部的工作。

　　23、目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过()。

　　A、[1.5%]

　　B、[2%]

　　C、[3%]

　　D、[1%]

　　正确答案： A

　　解析：目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过1.5%。

　　24、基金销售机构应当建立科学合理的方法。设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的()。

　　A、客观性原则

　　B、全面性原则

　　C、及时性原则

　　D、投资人利益优先原则

　　正确答案： A

　　解析：客观性原则，是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。

　　25、下列属于价值型股票的是()。

　　A、蓝筹股

　　B、持续增长性股票

　　C、周期型股票

　　D、趋势增长型股票

　　正确答案： A

　　解析：价值型股票可以进一步被细分为低市盈率股、蓝筹股、收益型股票、防御型股票、逆势型股票等，从而有蓝筹股基金、收益型基金等。

　　26、在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

　　A、投资决策授权制度

　　B、投资风险评估与管理制度

　　C、业务交流制度

　　D、实质性审查制度

　　正确答案： B

　　解析：在进行投资决策业务控制时，应建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

　　27、()，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金---“基金开元”和“基金金泰”，由此打开了中国证券投资基金试点的序幕。

　　A、[1997年11月27日]

　　B、[2000年10月8日]

　　C、[1998年3月27日]

　　D、[2003年10月28日]

　　正确答案： C

　　解析：1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”，由此来开了中国证券投资基金试点的序幕

　　28、以下说法正确的是()。

　　A、封闭式基金和开放式基金期限不同

　　B、投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖

　　C、封闭式基金和开放式基金份额限制相同

　　D、开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响

　　正确答案： A

　　解析：封闭式基金和开放式基金份额限制不同;投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖;封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。

　　29、下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是().

　　A、基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

　　B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

　　C、基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料

　　D、基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

　　正确答案： D

　　解析：基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务。

　　30、对于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是()。

　　A、基金代销机构对基金管理人的审慎调查

　　B、基金管理人对基金代销机构的审慎调查

　　C、基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查

　　D、以上说法都正确

　　正确答案： D

　　解析：基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查，基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。