1、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1-0500元，则其可得到的申购份额为()。

　　A、9280.95份

　　B、9383.06份

　　C、9350.95份

　　D、9480.95份

　　正确答案： B

　　解析：净认购基金=申购基金(1+申购费率)=10000(1+1.5%)≈9852.22(元);申购份额=9852.221.05≈9383.06(份)。

　　2、若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为()。

　　A、99009.9万元

　　B、99059.9万元

　　C、990.1万元

　　D、100000万元

　　正确答案： B

　　解析：净认购金额=100000(1+1.0%)=99009.90;认购费用=100000-99009.90=990.10;认购份额=(99009.90+50)1=99059.90。

　　3、1992年11月经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是()。

　　A、淄博基金

　　B、天骥基金

　　C、华安创新

　　D、基金开元

　　正确答案： B

　　解析：1992年11月经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金——天骥基金。

　　4、下列选项中不属于我国基金份额持有人享有的权利的是()。

　　A、按照规定要求召开基金份额持有人大会

　　B、参与分配清算后的剩余基金财产

　　C、依法转让或者申请赎回持有的基金份额

　　D、查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

　　正确答案： D

　　解析：基金份额持有人享有的权利之一是查阅或者复制公开披露的基金信息资料。

　　5、基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()万元人民币，在境内外资产管理行业从业()年以内。

　　A、1000;10

　　B、3000;10

　　C、3000;5

　　D、5000;10

　　正确答案： B

　　解析：基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。

　　6、目前人们大多认为1868年英国成立的是()是最早的基金。

　　A、英国投资信托

　　B、苏格兰美国投资信托

　　C、马萨诸塞投资信托

　　D、海外及殖民地政府信托基金

　　正确答案： D

　　解析：投资基金的出现与世界经济的发展有着密切的关系，世界上第一只公认的证券投资基金——“海外及殖民地政府信托”诞生在1868年的英国。

　　7、基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的()工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

　　A、20个

　　B、10个

　　C、15个

　　D、7个

　　正确答案： A

　　解析：基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

　　8、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为()。

　　A、10497.5元

　　B、10227.5元

　　C、10347.5元

　　D、10447.5元

　　正确答案： D

　　解析：100001.05(1-0.5%)=10447元。.5

　　9、基金()通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管现，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

　　A、份额持有人

　　B、托管人

　　C、监管机构

　　D、注册登记机构

　　正确答案： C

　　解析：基金监管机构通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处，因此其在基金的运作过程中起着重要的作用。

　　10、根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以()。

　　A、兼任其他基金公司董事会成员

　　B、兼任公司理事

　　C、任免公司总经理

　　D、列席公司相关会议

　　正确答案： D

　　解析：根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。

　　11、基金管理人监事会()至少召开一次会议，监事会决议至少须经()以上监事投票通过。

　　A、每半年;2/3

　　B、每年;2/3

　　C、每年;1/2

　　D、每半年;1/2

　　正确答案： C

　　解析：基金管理人监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。

　　12、基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，()。

　　A、不必予以特别说明

　　B、应当予以特别说明

　　C、可以予以特别说明

　　D、不得予以特别说明

　　正确答案： B

　　解析：基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策发生改变的，应当予以特别说明。

　　13、基金运作费小于基金净值()时，应于发生时直接计入基金损益。

　　A、万分之一

　　B、千分之一

　　C、百万分之一

　　D、十万分之一

　　正确答案： A

　　解析：基金运作费小于基金净值万分之一时，于发生时直接计入基金损益。

　　14、我国基金交易佣金不得高于()，起点(),由证券公司向投资者收取。

　　A、3%;5元

　　B、0.3%;5元

　　C、3%;15元

　　D、0.3%;15元

　　正确答案： B

　　解析：按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%(深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定)，起点为5元，由证券公司向投资者收取。目前，封闭式基金交易不收取印花税。

　　15、企业风险管理基本框架中，()是其他所有风险管理要素的基础。

　　A、事项识别

　　B、内部环境

　　C、目标设定

　　D、风险评估

　　正确答案： B

　　解析：内部环境是其他所有风险管理要素的基础。

　　16、以下投资工具中，()是应对通货膨胀最有效的手段。

　　A、混合基金

　　B、债券基金

　　C、货币市场基金

　　D、股票基金

　　正确答案： D

　　解析：股票基金是应对通货膨胀最有效的手段。

　　17、设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于()人民币，且必须为实缴货币资本。

　　A、5亿元

　　B、2亿元

　　C、3亿元

　　D、1亿元

　　正确答案： D

　　解析：注册资本不低于1亿元人民币，且必须实缴货币资本。

　　18、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起()工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

　　A、1个

　　B、3个

　　C、2个

　　D、5个

　　正确答案： B

　　解析：基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

　　19、下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是()。

　　A、推介货币市场基金的，可以保证最低收益

　　B、推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险

　　C、电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件

　　D、登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度

　　正确答案： C

　　解析：本题考查基金宣传推介材料的规范性内容。

　　20、督察长应当定期或不定期向()报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

　　A、合规管理部门

　　B、全体监事

　　C、总经理

　　D、全体董事

　　正确答案： D

　　解析：督察长应当定期或不定期向全体董事报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

　　21、下列不属于基金业的地位和作用的是()。

　　A、完善金融体系和社会保障体系

　　B、促进了金融行业交易成本的降低

　　C、优化金融结构，促进经济增长

　　D、为中小投资者拓宽投资渠道

　　正确答案： B

　　解析：证券投资基金业在金融体系中的地位与作用包括：①为中小投资者拓宽了投资渠道;②优化金融结构，促进经济增长;③有利于证券市场的稳定和健康发展;④完善金融体系和社会保障体系。

　　22、()的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。

　　A、股票基金

　　B、货币市场基金

　　C、债券基金

　　D、混合基金

　　正确答案： B

　　解析：货币市场基金的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。

　　63、检测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

　　A、3个

　　B、10个

　　C、5个

　　D、15个

　　正确答案： C

　　解析：检测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

　　24、一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于()。

　　A、1420年

　　B、1768年

　　C、1686年

　　D、1869年

　　正确答案： D

　　解析：投资基金的出现与世界经济的发展有着密切的关系，世界上第一只公认的证券投资基金——“海外及殖民地政府信托”诞生在1869年的英国。

　　25、()是投资基金中最主要的一种类别。

　　A、私募股权基金

　　B、对冲基金

　　C、证券投资基金

　　D、另类投资基金

　　正确答案： C

　　解析：证券投资基金是投资基金中最主要的一种类别。

　　26、基金上市交易公告书披露的事项不包括()。

　　A、募集情况与上市交易安排

　　B、基金合同摘要

　　C、基金托管人报告

　　D、基金持有人结构

　　正确答案： C

　　解析：基金上市交易公告书的主要披露事项包括：①基金概况;②基金募集情况与上市交易安排;③持有人户数;④持有人结构及前10名持有人;⑤主要当事人介绍;⑥基金合同摘要;⑦基金财务状况;⑧基金投资组合报告;⑨重大事件揭示等。

　　27、开放式基金()公布基金单位资产净值。

　　A、每季度

　　B、每周

　　C、每月

　　D、每日

　　正确答案： D

　　解析：开放式基金每日公布单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书。

　　28、LOF基金份额申购单位为()。

　　A、10份基金份额

　　B、10元人民币

　　C、1份基金份额

　　D、1元人民币

　　正确答案： D

　　解析：LOF基金份额申购单位为1元人民币。

　　29、2001年9月，我国第一只开放式基金()诞生。

　　A、基金金泰

　　B、淄博乡镇企业投资基金

　　C、基金开元

　　D、华安创新

　　正确答案： D

　　解析：2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生。

　　30、开放式基金的认购采取()的方式。

　　A、份额认购

　　B、债券认购

　　C、金额认购

　　D、份额或金额认购

　　正确答案： C

　　解析：开放式基金的认购采取金额认购的方式，即投资者在办理认购时，认购申请上不是直接填写需要认购多少份基金份额，而是填写需要认购多少金额的基金份额。